第六百九十七章 大好的时机(1/3)

也正是因为中小企业和科技企业在国上市存在先天的所

以大家都寄希望于到纳斯达克去上市，这也是国大多数中小企业和

科技企业的终极梦想，退而求其次的话，才走到香港市场去上市。

不过要想在纳斯达克成功上市，也是需耍诸多准备的，一般而言，

行的过程是富有挑战、激动人心的过程，大胆的决定、

上市团队的卓越表现和良好的市场状况，将会展现立足国资本市场的

中国公司的成功者的风采和形象。

首先就是要组建上市顾问团队，公司得以在国最终上市，往往是

一个有效的上市顾问团队成功运作的结果。除了公司本，尤其是公

司的理层，需要投大量的时间和力外，公司须组成一个包括

投资银行、法律顾问、会计师在的上市顾问团队。其中，投资银行

将牵领导整个易和承销的过程。

在考虑投资银行的人这时，公司应充分了解投资银行走否有曾经

协助过该行业的其它公司上市的经验以及其销售能力。公司选择的法

律顾问必须有国的执业资格，同样，公司应考虑其是否有证券业

务方面的丰富经验。会计师事务所应将据国一般会计准则独立审

查公司的财务状况。会计师事务所也应对中国的会计准则有全面地了

解。以便调节若数据以符合国会计准则的报表要求。

其次就是尽职调查，公司将在上市顾问团队的协助行公司的

理运营、财务和法务方面的全方位、的尽职调查。尽职调查将为

公司起草注册说明书、招书、路演促销等莫定基础。发行公司还要

被要求提供由其独立的注册会计师确认注册说明书中的各财务数据。

再次就是注册和审批，这是上市的杭心阶段。

在注册说明书递证监会后。承销银行将安排路演。

路演是指证券发行公司通过一系列的对潜在投资人、分析师或资金

理人所作的报告会，激发投资兴趣，通常持续一至二斤。星期。

届时公司理层在投资银行的安排，到各地巡回演说。展示其

商业计划。理层在路演上的表现对证券发行的成功与否也有至关重

要的作用。

在国，重要的路演城市包括纽约、旧金山、波士顿、芝加哥和洛

衫矾等，作为国际金中心的敦和香港也往往会包括在路演的行程

中。

路演结束，最终的招书将印发给投资人，公司的理层将在投资

银行的协助确定最终的发行价格和数量。投资银行往往会基于投资

者的需求和市场状况，提一个建议价格。

旦发行价，投资者收到正式招书两天后，行便可

宣告生效，上市易便拉开了序幕。主承销商将负责保障公司票上市

易最初的关键几天的顺利易。

直到此时，行才算是可以宣告成功了。

“虽然说比较麻烦，但是我们可以把这些事全给盛、瑞银

或者士丹利这样的

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